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公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(2022年修訂)
國資政策文件 2022-04-29 下載收藏 語音播報(bào)
(協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第八次會(huì)議表決通過,2022年4月28日發(fā)布)

第一章總則

第一條為規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)公司債券市場健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章,制定本規(guī)范。

第二條承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時(shí),項(xiàng)目承接、發(fā)行申請(qǐng)、推介、定價(jià)、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后,由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)。

第三條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))對(duì)承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實(shí)施自律管理。

第四條承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制,制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)定價(jià)和配售等過程管理,有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二章承接與申請(qǐng)
……


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